您当前所在的位置:首页>>财税动态>>网站公告
关于公开征求《丽水市本级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法》意见的函
发布日期:2017-12-20

根据《财政部关于进一步加强财政部门和预算单位资金存放管理的指导意见》(财库〔201776)《关于防止领导干部在公款存放方面发生利益冲突和利益输送的办法》(浙委办发〔20158号)、《浙江省省级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法》(浙政办发〔201591号)等有关法律法规规定,我们拟定了《丽水市本级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法》(修订稿),现于20171221日至1227日在丽水财政网对社会公众进行为期7天的公示,征求社会意见。社会公众可以通过邮寄、电子邮寄的方式向我局反映意见和建议。(地址:丽水市北苑路190号丽水市财政局预算执行局;邮编:323000。电话:0578-2669387电子邮箱:21795438@qq.com)。

附件:1. 《丽水市本级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法》(修订稿)

         

 

丽水市财政局

20171220

 

 

 

 

丽水市本级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法(修订稿)

第一条 为规范市本级行政事业单位公款存放管理,提高资金效益,防止利益冲突和利益输送,根据有关法律法规规章和财政部《关于进一步加强财政部门和预算单位资金存放管理的指导意见》(财库〔201776)、省委办公厅、省政府办公厅《关于防止领导干部在公款存放方面发生利益冲突和利益输送的办法》(浙委办发〔20158 号)、省政府办公厅《关于印发浙江省省级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法的通知》(浙政办发〔201591 号)、《关于进一步规范省级行政事业单位公款竞争性存放管理的通知》(浙政办发〔201    号)等有关规定,制定本办法。

第二条 本办法适用于丽水市本级政府机关及其所属行政事业单位、政府授权代行政府职能的其他机构(以下统称市本级行政事业单位)公款的竞争性存放管理。

第三条 市本级行政事业单位公款竞争性存放适用于市本级行政事业单位取得的上级补助资金、自有资金和代管资金,以及会费、基金、捐赠款等非财政补助收入资金。市财政局直接管理的财政专户资金按照财政专户资金存放有关管理办法执行。市本级行政事业单位取得的财政补助资金应严格执行盘活财政存量资金有关规定,不得转存定期存款。市本级预算单位(不包括纳入预算管理的企业)不得采取购买理财产品的方式存放资金。

公款竞争性存放是指市本级行政事业单位通过招投标方式选择确定公款存放银行的管理活动。

市本级行政事业单位银行账户的开立(变更)要纳入本单位“三重一大”集体决策事项;市本级行政事业单位开立的银行账户应保持稳定,没有特殊情况,不得随意变更开户银行。市本级行政事业单位采取招投标方式选择开户银行开设账户的,由市财政局会同市本级有关部门另行制定管理办法。

第四条 市本级行政事业单位应严格按照规定实行公款竞争性存放。浙委办发〔20158 号文件发布之前,没有采取招投标方式存放的公款,应在约定期限到期后按本办法规定实行竞争性存放。

第五条 市本级行政事业单位公款竞争性存放原则上由市本级主管部门统一组织实施或统一委托具有资质的社会中介机构实施招标,采取市本级主管部门统一招标、下属单位依据招标结果办理资金存放的办法。下属单位具备招标能力的,经市本级主管部门同意后也可自行组织实施本单位公款竞争性存放招投标。

第六条 市本级行政事业单位开展公款竞争性存放应遵循以下原则:

(一)公开、公平、公正原则。公款竞争性存放应公开、公平、公正进行,防范廉政风险。

(二)安全性、流动性、收益性相统一原则。科学测算现金流量,在确保单位资金安全和日常支付流动性需求的前提下,实现资金保值增值。

第七条 市本级行政事业单位应根据测算的现金流量制订本单位公款竞争性存放计划,并报送市本级主管部门。市本级主管部门依据报送的计划,统筹规划,合理安排,拟定招投标计划,编制招标文件,经领导班子集体研究决定后组织实施。

第八条 市本级行政事业单位或招标代理机构开展公款存放招投标工作,应在“丽水市公共资源交易网”和市本级主管部门门户网站上发布招标公告。招标公告内容包括招标人名称和地址、招标项目、招标数量、投标人资格要求、报名方式及需提供材料、报名截止时间、开标时间及地点、获取招标文件的途径等事项。市本级行政事业单位或招标代理机构开展公款存放招投标工作,应确保竞争性存放参与银行编制投标文件所需要的合理时间,开始发放招标文件至投标人提交投标文件截止之日不得少于10个工作日。

市本级行政事业单位或招标代理机构可以对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的内容可能影响投标文件编制的,市本级行政事业单位或招标代理机构应当在指定网站发布更正公告或以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人,并且应当顺延提交投标文件的截止时间,投标截止时间自发布更正公告或书面变更通知日起不得少于10个工作日。

招标公告、中标公告和更正公告可参照本通知规定格式进行公告(详见附件123),公告内容应包括但不限于附件格式所列内容。

第九条 市本级行政事业单位公款竞争性存放招标项目仅限于银行定期存款。

定期存款期限由各市本级行政事业单位根据资金支付流动性需要自行确定,一般不超过1年。

第十条 参与市本级行政事业单位公款竞争性存放投标的银行是指在中华人民共和国境内依法设立的国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村信用合作联社、农村商业银行、农村合作银行及政策性银行。银行参与投标应符合以下条件:

(一)在市本级行政事业单位所在地设有分支机构;

(二)依法开展经营活动,近3年内在经营活动中无重大违法违规记录及重大违约事件;

(三)纳入监管评级的银行,人民银行上年度综合评价应达到B级及以上。不纳入人民银行评级范围的银行不受此限制,但需提供不纳入评级的相关证明材料。对地方经济有特殊贡献的可适当放宽,但须报市政府批准。

第十一条 按规定组建评选委员会。公款竞争性存放招标单位应按规定建立5人以上单数人员组成的评选委员会,评选委员会应当由单位内部成员和外部专家共同组成。评标委员会成员应严格执行利益回避的相关规定,成员名单在中标结果确定前应当保密。

第十二条 公款竞争性存放统一采用综合评分法进行评分,根据评分结果择优确定中标银行。评分指标包括各竞标银行经营状况、服务水平、利率水平和经济贡献度等方面指标(参考指标见附件4)。监管评级作为银行准入条件,不纳入综合评分指标。经营状况方面的指标应能反映银行的资产质量、偿付能力、运营能力、内部控制水平等。服务水平方面的指标应能反映银行提供支付结算、对账、分账核算等服务的能力和水平。利率水平主要指定期存款利率等,利率应当符合国家利率政策规定。经济贡献度指标包括银行在我市纳税情况,对小微企业、三农贷款等支持实体经济发展贡献情况,以及其他各项反映银行对我市经济发展、重点事业等支持情况的指标。具体指标及分值权重由招标单位确定,其中:利率水平指标的分值权重不得高于综合评分的40%,经济贡献度指标的分值权重不得低于综合评分的30%;经营状况指标及经济贡献度指标数据由市财政局向人民银行、税务、银监等相关部门获取后统一提供。

第十三条 公款竞争性存放招标结果经招标单位法定代表人签字后生效。招标结果生效后,招标单位应向中标银行发出中标通知书,同时将招标结果通知所有竞标银行,并在“丽水市公共资源交易网”和市本级主管部门门户网站上对中标银行及中标利率等中标信息进行公告。

市本级主管部门或单位可根据需要按综合评分从高到低确定多家中标银行,但需在招标文件中明确中标银行数量及中标银行具体资金分配方案,禁止招标单位在入围银行中进行二次选择,杜绝发生利益输送、利益冲突行为。

市本级行政事业单位确定中标银行时,应当要求银行出具廉政承诺书(格式见附件5),承诺不得向单位领导以及相关业务部门负责人输送任何利益,不得将资金存放与上述人员在本行的配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人的业绩、收入挂钩。凡发现并经核实资金存放银行未遵守廉政承诺或者在资金存放中存在其他利益输送行为的,市本级行政事业单位应当及时收回资金,并由市财政局进行通报,在一定期限内取消该银行参与行政事业单位公款竞争性存放的资格。

第十四条 公款竞争性存放招标结果公告后,市本级主管部门应及时将具体中标结果书面通知下属单位,与中标银行签订规范的定期存款协议,全面、清晰界定双方权利义务关系。

协议内容应包括中标银行提供的具体服务事项、违约责任的处理、双方在确保账户资金安全中的职责、协议变更和终止条件等。

第十五条 市本级行政事业单位应在协议签订后办理定期存款相关手续。中标银行应及时向市本级行政事业单位提供定期存单。

第十六条 市本级行政事业单位公款存放有以下情形之一的,可以不采取招投标方式:

(一)闲置资金量小于500万元的;

(二)资金闲置时间少于3个月的;

(三)开户银行经招投标确定,且定期存放的存款利率不低于市本级行政事业单位在“丽水市公共资源交易网”或省级行政事业单位在“浙江政府采购网”上公布的最近同期限中标利率(就高不就低原则)。

(四)法律法规规章和国家有关文件另有明确规定的;

(五)经市政府批准可以不实行招投标的其他情形。

闲置资金是指各市本级行政事业单位在确保正常支付前提下暂时闲置、可用于定期存放的资金。

不采取招投标方式存放的资金,应存放于原开户银行,不得跨行转存。

第十七条 市本级行政事业单位招标确定的定期存款到期后续存原中标银行的,可不重新组织招投标,但需领导班子集体研究决定。到期定期存款原招标工作由市本级主管部门组织实施的,需经主管部门领导班子集体研究决定;由下属单位经主管部门同意后自行组织实施的,可由该下属单位领导班子集体研究决定,并将决定结果报其主管部门备案。续存原中标银行的定期存款利率应不低于市本级行政事业单位在“丽水市公共资源交易网” 或省级行政事业单位在“浙江政府采购网”上公布的最近同期限中标利率,且市本级预算单位累计存期不得超过2年,其他单位累计存期不得超过5年。

各单位应统筹规划、组织竞争性存放工作,尽量减少存款到期与实施竞争性存放招投标的间歇期;确因特殊原因存在间歇期间的,经本单位分管领导批准可在原存款银行进行七天通知存款,直至竞争性存放结果生效后按竞争性存放中标银行存放。

第十八条 定期存款存放中标银行出现以下情形之一的,市本级行政事业单位应及时提前收回定期存款,并有权拒绝其在以后25年内参与本单位公款竞争性存放:

(一)出现资金安全事故、重大违法违规情况或财务状况恶化的;

(二)监管评级降低后低于本办法第十条规定标准,监管部门认为存在较大运营风险的;

(三)进行不正当投标的;

(四)没有按照中标协议承诺履行相应的责任和义务的;

(五)不能按规定将到期存款本息足额缴入单位账户的;

(六)存在其他妨害资金安全行为的。

第十九条 市本级行政事业单位不得将按有关规定收取的各类行政性收费、罚没收入等非税收入转为定期存款或为其他单位、个人提供信用担保。

第二十条 市本级主管部门应切实履行本部门公款竞争性存放管理的主体责任,依据招投标等有关法律法规和本办法规定制定具体的公款竞争性存放实施办法,并组织实施。加强对所属单位公款存放的管理,定期对所属单位公款存放进行监督检查,发现不按规定存放的,应及时督促纠正;纠正无效的,应提请市本级有关职能部门按规定进行处理。

第二十一条 市财政局、市监察局、市审计局等监管部门在各自的职责范围内对市本级行政事业单位公款存放实施监督管理。

市财政局应加强对市本级行政事业单位公款竞争性存放的业务指导,并对实施情况进行监督检查。市审计局等其他监管部门应结合部门预算执行情况审计等各类审计和专项检查,对市本级行政事业单位公款竞争性存放实施监督检查,对违反本办法规定的行为进行查处;发现银行机构违反本办法的,应按规定及时移交市本级相关监督管理部门处理。

第二十二条 各监管部门在对市本级行政事业单位实施监督检查时,受检查单位应如实提供公款存放情况,不得以任何理由拖延、拒绝、阻挠、隐瞒;有关银行机构应如实提供受检查市本级行政事业单位资金存放及银行账户的资金收付等情况,不得隐瞒。

第二十三条 各监管部门在对市本级行政事业单位公款存放实施监督检查中,发现下列情形之一的,除责令违规单位立即纠正违规行为外,应函告市财政局,由市财政局根据有关法律法规规章作出暂停或停止对违规单位拨款的决定;对应追究市本级行政事业单位有关人员责任和银行机构有关人员责任的,移送市本级相关部门处理;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理:

(一)不按本办法规定进行公款竞争性存放的;

(二)违反本办法第十九条规定的;

(三)违反浙委办发〔20158号文件规定的;

(四)其他违反公款存放管理规定的。

第二十四条 市委、市人大常委会、市政协机关及所属各部门,市法院、市检察院、市人民团体和协会、市工商联和各民主党派市委会的公款竞争性存放管理参照本办法执行。

市本级国有企业按照公款竞争性存放管理的要求另行制定办法。

各县(市、区)、市直属各单位要充分认识加强单位公款存放管理的重要性,严格落实本办法各项规定,确保加强公款存放管理工作取得实效。各市本级主管部门应加强对所属单位公款存放监管指导工作,并于每年1月底前向市财政局报送本部门上年度《市本级单位规范公款存放管理情况汇总表》(见附件6)。各县(市、区)要加强对本地区单位公款存放管理的领导,并于每年1月底前汇总本地区单位公款竞争性存放情况,由财政部门统一向市财政局报送上年度《县(市、区)单位公款存放管理情况汇总表》(见附件7)。

第二十五条 各县(市、区)可参照本办法制定本级行政事业单位公款竞争性存放管理办法。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。已有规定与本办法不一致的,按本办法执行。

附件:1.招标公告模版

     2.中标公告模版

      3.更正公告模版

      4.市本级行政事业单位公款竞争性存放参考指标

      5.廉政承诺书(格式)

      6.市本级单位规范公款存放管理情况汇总表

      7.县(市、区)单位公款存放管理情况汇总表

 

丽水市财政局

2017年月日

 


附件1

     

      XXXX单位XXXX年第X期公款存放招标公告

    根据《关于防止领导干部在公款存放方面发生利益冲突和利益输送的办法》(浙委办发〔20158)、《丽水市本级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法》(丽政办发〔2015187)、《关于进一步规范市本级行政事业单位公款竞争性存放管理的通知》(   )规定,决定开展公款存放招标工作,欢迎合格的银行机构参加投标。

一、招标项目名称

XXXX单位XXXX年第X期公款存放招标

二、招标项目内容

XXXX单位公款  (期限)  定期存款,…… ……。

三、投标人资格要求

合格的投标人应符合《丽水市本级行政事业单位公款竞争性存放管理暂行办法》(丽政办发〔2015187)第十条规定,具备承担招标项目的能力,具体包括:

()  (市本级行政事业单位所在地) 设有分支机构;

()依法开展经营活动,近3年内在经营活动中无重大违法违规记录及重大违约事件;

()监管评级达到一定标准,人民银行上年度综合评价B级以上。

()……

四、招标文件获取时间、方式及地址

()招标文件获取时间:(注明日期及时点)

()招标文件获取方式及地址:(可以是直接在指定网址下载招标文件或者指定地点现场领取)

五、投标报名时间、地点及需提供材料等

(注明日期及时点)

六、投标起止时间、地点及有关要求

(注明日期及时点,详细地点等)

七、开标时间及地点

(注明日期及时点,详细地点)

八、联系方式

(注明联系人姓名、电话、传真及地址等信息)


附件2

(公款存放招标项目名称)  中标公告

 

一、招标人名称:

 

二、招标项目名称

XXXX单位XXXX年第X期公款存放招标

三、招标公告发布日期:

 

四、定标日期:

 

五、中标结果:

(包括公款存放期限、中标银行、中标利率等信息)

 

六、联系方式:

 

七、其他事项:

 

 

 


附件3

 

关于  (公款存放招标项目名称) 更正公告

 

一、招标人名称:

 

二、招标项目名称:

XXXX单位XXXX年第X期公款存放招标

三、原招标公告发布日期:

 

四、更正理由:

 

五、更正事项:

 

六、联系方式

 

 

 

 

 

 

 

附件4

 

市本级行政事业单位公款竞争性存放参考指标

利率水平分值权重≤20%总分值

指竞标银行所投的银行存款利率,该利率应当符合国家利率政策规定

由竞标银行在竞标时提供

经营状况分值权重≥30%总分值

贷款总量:指招投标公告发布日期的上月末竞标银行的市级(含莲都区)的本外币贷款余额。

由人民银行丽水中心支行提供

贷款增量指标:指招投标公告发布日期的上月末竞标银行的市级(含莲都区)的本外币贷款余额比本年初的增加额。

由人民银行丽水中心支行提供

存贷比指标:指招投标公告发布日期的上月末竞标银行的市级(含莲都区)的本外币贷款余额与本外币存款余额的比率。

由人民银行丽水中心支行提供

不良贷款率指标:指招投标公告发布日期的上月末竞标银行的全市本外币不良贷款率。

由银监会丽水监管分局提供

经济贡献度分值权重≥40%总分值

税收总量(地方留存):指竞标银行上一年度入库的市级(含莲都区)地方留存税收。

由市财政局提供

税收增量(地方留存):指竞标银行上一年度比再上一年度增加的税收(地方留存)。

由市财政局提供

涉农贷款:指招投标公告发布日期的上月末竞标银行的市级(含莲都区)的涉农贷款总量

由人民银行丽水中心支行提供

小微企业贷款:指招投标公告发布日期的上月末竞标银行全市的小微企业贷款总量

由人民银行丽水中心支行提供

支持优质财源培育企业贷款总量指标:竞标银行对市级(含莲都区)优质财源培育企业的贷款总量情况.

由市财政局提供

服务水平分值权重≥10%总分值

指竞标银行日常对单位服务、工作配合及履约情况。包括信息系统建设、分账核算服务、上门服务、减免收费和对账等内容。

 

     

注:以上是供招标单位使用的参考指标,具体指标及分值权重由招标单位确定。

 

 

 

 

 

 

附件5

廉政承诺书

 

        部门(单位):

    根据《财政部关于进一步加强财政部门和预算单位资金存放管理的指导意见》(财库﹝201776号)、《关于进一步规范市本级行政事业单位公款竞争性存放管理的通知》()相关规定,现就本行参加贵单位   年第  期公款竞争性存放作出如下承诺:

    1.不向贵单位负责公款存放管理的领导及相关人员进行利益输送;

2.不将公款存放与贵单位负责公款存放管理的领导及相关人员在本行的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员的业绩、收入、晋升等利益挂钩;

3.严格执行利益回避制度,贵单位负责公款竞争性存放相关人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员为本行工作人员的,不参与公款竞争性存放工作;

    4.不发生除上述行为之外的其他任何利益输送行为;

    未遵守以上承诺的,本行自愿接受财政部门通报和处理,承担相应的一切后果。

                                            银行(公章)

                                              


附件6

市本级单位规范公款存放管理情况汇总表

年度    

(主管部门盖章)                                                                                 金额单位:万元 

序号

单位全称

市本级单位(不含企业)自查情况

备 注

年末银行账户数量(个)

年末公款余额

 

本年度闲置资金累计规模

 

实际已进行公款竞争性存放招标累计金额

符合187号文第17条规定进行续存的定期存款金额

应进行但未进行公款竞争性存放招投标金额

其中:定期存款余额

其中:符合187号文第16条规定可不采取招投标方式存取的资金规模

栏次

1

2

3

4

5

6

7

8

9=5-6-7-8

10

合计

——

0

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

 

0.00

 

1

 

 

 

 

 

 

 

 

0.00

 

2

 

 

 

 

 

 

 

 

0.00

 

3

 

 

 

 

 

 

 

 

0.00

 

 填表人:                                                联系电话:

注:1.本表由主管部门在“合计”栏填列本部门合计数,“合计”栏下分单位填列本部门所属单位情况。市本级单位(不含企业)填报本表19栏、10栏;部门汇总后加盖公章连同电子文档一并报送市财政局归口业务处室;

2.银行账户数量,是指截至年末单位开设的银行活期账户个数;

3.本年度闲置资金累计规模,即在确保单位资金安全和日常支付流动性需求的前提下,暂时闲置不用的资金余额,多个闲置期的同笔资金按累计计算,举例:某单位1月闲置资金1000万元,至4月开展3个月的竞争性存放招投标,7月至9月又闲置3个月,10月份再次开展3个月的竞争性存放招投标,本年该笔闲置资金累计规模应为2000万元;

4.实际已进行公款竞争性存放招标金额,指本年度采取招标方式竞争性存放的定期存款金额,同笔资金本年度多次招标的,按累计计算;

5.9栏不为零的,应在“备注”栏中说明详细原因;

6.表格中空白行可根据需要删减或复制增加。 

 

附件7

县(市、区)单位规范公款存放管理情况汇总表

年度:  

地区:         县(市、区)                                                                金额单位:万元 

序号

行政区划

级次

年末单位公款余额

 

本年度竞争性存放累计金额

本年度竞争性存放次数

(次)

其中:定期存款余额

合计

——

 

 

 

 

1

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

4

 

 

 

 

 

 

5

 

 

 

 

 

 

填报单位:      县(市、区)财政局(盖章)                         填表人:                       联系电话:

注:1.“级次”包括:县(市、区)、乡镇;

    2.财政专户资金竞争性存放情况由各级财政部门另行填报,不在本表报送范围。

 

 

(   责任编辑:czjadmin)
【打印】   【关闭】
 联系我们 | 使用帮助 | 网站地图 | 网站声明
丽水市财政局主办 版权所有:丽水市财政局 地址:丽水市北苑路190号 邮编:323000
技术支持:浙江万赛软件科技有限公司 建议使用 ie6.0 在 1024*768 分辨率下浏览
浙icp备08112697号